质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
      
3 g. ~. q7 d. s+ y5 \      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
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& u- l( Z+ a, ~- T4 r7 m一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
2 i& }0 k* _: [6 u) Y7 y满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
- F- ~* @9 f6 K诺。
! C, n8 A& u0 f      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
7 w  x: ]0 V+ f3 d) T确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
- C- m: y7 }8 s% i; E& V1 o3 D1 p质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
. d+ e: A4 S- h审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
) F0 g1 {$ x4 _# B5 G记录。
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4 r& E5 v% ]' o5 O4 l0 s& Z二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
- k) N1 M! x' ~0 u# }' u      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
$ t' \. }% X" ^和实施方面的规定。
  y  M! u% u" P      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
9 v& s& k7 X# @% M; B源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
" R  i4 C: r' P3 m改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
' @. U0 O& C7 Y! x诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
! j/ Z$ V, v, z8 b6 K: g      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
: B, ~$ L/ r3 G4 V- t  [0 K( f      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
: t9 K: Z5 T8 l# j" c# {: u3 [和作业等）上得到沟通和理解。
$ N* V. @; ~, l$ q" r      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
1 B$ f' ]3 G& f* J2 C      （3） 审核最高管理者。
: P6 R- g$ W- K9 f      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
+ }- Q0 x) y6 J+ I' p" O      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
7 b, ^, Q- u5 Q7 \9 P6 |( m- Z量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
7 d( N' b& R$ H- l2 Y      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
7 O, E$ m/ J' ?' s8 o3 T针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
; j* [7 X# f4 S/ z% S- N      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
; t- \. }9 G& L# i) n' K' q      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
5 o! {7 _" r% a4 c测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
5 p2 c$ ?. f# a- W      2. 判定
+ D) V9 n6 r2 _6 H. e      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
& i1 x3 ^5 I- H1 e. R. }0 N' A，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
* ]) N$ M1 R( g9 W3 m      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
6 ]( t6 ?3 A8 s* H' n" [和持续改进的承诺。
4 J' r$ \6 x' C2 {% Y" b. ]: \" }      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
* u/ Q0 }: P" S. T完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
: }/ i0 l1 t" K9 x" I8 w% }      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
) Q& _% K1 \& D0 U& K核方采取纠正措施.
      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
$ D, B: L8 \! f' y  L      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
0 Y& p: @, v% ]0 z7 x! Y' p贯彻执行。
  |2 ^* e" {) R0 s      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
- l& z5 u: E* s4 Z! K: r: n      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
9 T: d' p1 ?& f4 x5 A) C(二)对质量目标的审核
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1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
      ①
$ u) O8 k6 |' x1 h( z      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
4 a  ^  O5 i9 ~0 b$ Q% e6 D意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
% s* h1 g  r5 e' S" K的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
4 `" a" w- M& Q  P, h6 K      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
. k! @: K+ C3 s是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
: Y9 |/ \: ]" @& Z; i6 H6 e7 X过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
# c7 A$ s- i; s. c9 v7 `      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
6 ]) Q0 }6 R. j. A4 m4 f. b: {& B，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
" F8 o" j  q. Y9 T. H, i8 h3 ?阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
5 V/ K4 D: A% h# u" f方面的审核质量目标实现的效果
      
2. 判定
9 Q# g0 A/ D# z. ?4 p! D3 P      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
8 S) n2 f$ K5 ~! B. V/ \      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
3 [) y" ~( M% F: J$ d) _      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
$ g, \; Y4 S3 S/ K% K      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
! C5 G: t  Q- P2 K      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。