质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
9 I' J, O+ e) e0 q3 J0 l      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
) P# O- g$ C! A% i一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
% ?- z9 Y$ X$ Z& u$ M. z" x满足ISO9001：2000B标准的要求。
      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
# A1 w0 M" O0 h* W/ f. ^6 V; G达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
4 o7 t5 p) B' X% t; B4 y! D确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
1 L0 j; o+ p" _& W8 r1 O( I      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
9 p. g3 N( w( a( q7 A质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
/ Z& B3 F) e1 }9 h, [审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
记录。
, p: \" ~" K8 P: w8 ~6 Z  |      
- d0 x2 F- r8 o6 u3 f2 C二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
" G# `3 C  _2 z. B& l4 y      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
7 Z  I8 |! g) y; ^( G与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
0 A( I) ?; D1 W! P/ j* H6 J源、产品特点、市场定位等。
. t" r' `  v" n! S  p: x7 d      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
. H) M# Y1 Z: X  Z7 c; y和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
, w. l  O2 q- k' v      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
, T! \  L  \8 v1 E6 u      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
. U7 s0 v  H- Z/ T1 S: R      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
. a5 Q' _/ ^* B2 O, h# [; ]价质量方针的适应性.
: O# h& y4 X. l5 E' h' l6 X: C      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
' y# t2 u+ c# G7 d5 t) |0 \7 x针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
$ L) {9 h2 T: J( Y。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
1 O; L$ |9 q% o( Y2 X0 U4 x& _证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
6 h1 T: w! W1 H9 x测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
- Q4 i( r% V  u9 T5 A+ A; |- Q      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
6 i+ X4 s( x7 l0 r3 _$ r4 L# W9 F，可以判定符合标准的要求。
( l# O; J  z, B! x      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
; {( n( b- i% q+ y2 _1 q' x      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
2 q3 I5 M- k7 d5 y7 T      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
# b* {# {4 B. X: N据之一。
& L+ F& b7 \) H3 K$ Q. e      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
' \; T+ M' l- s9 w      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
0 L2 }5 Z( k% Y% C- W完善。
/ l) _7 |/ Y$ i4 P# A+ r' N3 }      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
, B1 m5 ^! _- R( P# W+ [* M6 ~      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
核方采取纠正措施.
; a7 H, |0 M2 N1 E9 J  r( ^& F3 M; b      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
" Z1 S1 ], K- W8 U9 ]) O      ②质量方针未包含标准规定的内容。
/ J5 u' k7 d% e      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
7 G4 G) X9 s) D( `/ P+ ~      
( X" w/ `, E/ w+ c0 n* J& t5 z(二)对质量目标的审核
. \# }) o3 q* p9 r8 s. W     
1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
' z( @; ^9 B& T2 e- N( o8 N7 p* L0 s      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
0 \' z; e# C: i2 Q/ k. M! S意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
8 V/ ]& s; `8 M9 n、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
9 D8 L" m# B4 z4 R) F+ D+ j是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
' U5 I3 ]6 a5 _      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
) Q7 x" c6 O7 Y7 x9 m过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
, K8 P7 ]& K- U3 ?: o3 t定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
5 r; R% a+ m6 f* k1 X      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
0 y8 `  @$ M" x# p2 L0 @1 d8 U2 Z客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
- T2 I: y, U6 ~1 o' p# e的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
8 ]# B+ c# f$ {$ C+ {& Y# [8 U阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
方面的审核质量目标实现的效果
$ f6 \8 c8 r- W7 n- y      
1 b' K' R; L$ d3 N2. 判定
. q- L8 M; p4 S! H. e      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
' O4 d7 R2 q; o" G6 C      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
3 I6 G* K7 i& M      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
: X( u6 b/ s; e5 i      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
9 F7 b/ Z/ }' U$ @      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。