质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
      
      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
$ p+ `& ^3 ]! V* g( Z" ^一、审核要点
+ s/ a. K5 ?: p+ W+ Y$ O. }      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
0 {; N: E; T: Z& x满足ISO9001：2000B标准的要求。
1 s0 l, k1 H" r2 I# p! v) ?      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
) @- {1 Z$ F8 o诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
4 I0 N, |6 S. y$ v; Z( E( @/ M$ r' R, P确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
) X, R7 v. x" W      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
/ O6 w. Y/ s& l/ ~4 Y! Z质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
# W1 g7 d9 w8 `/ p+ {审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
- I' L0 V% D7 o! G' G; M5 J记录。
      
$ B* d/ ]: H! K$ V二、审核方法
' @8 b9 }1 f, U9 @      （一） 对质量方针的审核
      1. 审核
5 o: `. I6 y, f6 X      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
6 {4 k* k. {) E/ ^* ^3 p0 E和实施方面的规定。
# i" I! `0 g+ t: U5 w9 h2 g      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
源、产品特点、市场定位等。
& M- s0 w/ y. B' }- n  j$ ^" C      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
1 r! E; B, z6 J6 m0 G& K改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
2 R+ f8 R. ]; Q诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
* d* z5 K+ W% _$ X      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
* k7 y6 _0 t4 ~; S5 z' c+ j和作业等）上得到沟通和理解。
# l/ L" Y: V9 z& D3 d      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
% R$ n" p/ t* f6 R      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
/ _, ~9 c7 X. N      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
9 }& W3 }6 W" ^, A4 Q, z; ]+ I      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
4 _: l3 k$ S+ P% q/ L价质量方针的适应性.
+ W" k' }7 {3 [" K      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
* B0 ~9 x0 w" \' K+ s; I9 W5 B针的实施情况。
1 W1 t- P* A( _/ f7 {7 V* O7 L% v! K      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
8 j/ ^! H1 N6 C' k证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
" K: C9 x$ J& b      2. 判定
      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
6 ^4 Q  ?$ w" G! @, Y，可以判定符合标准的要求。
' Z( l2 U% s9 H4 }5 N2 a      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
; i: `7 Z. E+ D1 b! R      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
6 r- k- N/ p; A9 D0 y据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
' v) D7 \5 B" r+ R) C  B      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
5 j3 P6 _, N- O  m( L8 r. Z! t5 l4 M+ ]核方采取纠正措施.
( J& ^! e3 v. Y( N4 B. x3 M0 W      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
      ②质量方针未包含标准规定的内容。
, x) T$ P" Z( w. M1 E5 }5 p$ c      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
0 D' P8 m% |4 O/ h& c0 x      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
$ e, I$ d- |; @: B( k      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
, d2 q6 h) }, L0 [. l      
(二)对质量目标的审核
     
1. 审核
      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
' c. v. Y# |$ d9 }7 ?7 V、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
# t* U* Y+ w  D: |* @8 A      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
+ I+ O; r+ z% m' s# {) H      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
6 l3 ^) ?0 ~9 A6 {过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
9 Z$ i1 |" {7 @4 U/ b9 v6 E      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
- D$ A3 L6 Z* j3 R' E. a' n! s阶段实现）并具有可操作性。
% D+ `0 N. `8 H8 K      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
, p" W& c3 j0 y, b4 M" ^: ^0 t方面的审核质量目标实现的效果
      
6 v. \9 M) j4 Z. Z  Y4 p. `, D% U2 q2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
; D. ~6 A' D( F% p# `0 H% l# Q      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
2 @( O! v/ U3 l- @7 s      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。