ISO14000系统知识--ISO14001：2004轉版經驗

efan00221

ISO14001：2004轉版經驗，與大家分享！
* T# j( V  h% f
8 F# r- N0 r) `昨天外部稽核機構到我司作了ISO14001：2004認證，今天稽核完畢，
, U. X% D  S: W/ }( @: f結果：轉版成功，可獲得新版證書，這可是花了偶幾個月的心血的哦。
; Q1 w0 k8 n/ m
9 a! @* x7 e( D歡喜之余將部份經驗與大家分享－－部份內容之前我已發貼過。


& A% p, M: F) `- W2 {" Y# [推動ISO14001:2004（EMS）因應外稽之文件准備
（僅供參考）
% d5 o2 {8 V8 ~6 N! H
1.    環境因素(EA)調查表
  x4 _3 Q2 L: [9 w2.    環境因素清單
3.    重要環境因素清單/對應法津法規(形成Data base)-
4.    法律法規一覽表
5.    定義各部門職責 (環境委員會架構、職責內容)
6.    培訓需求表&講義(考核之試卷)/培訓記錄(登入個人資料表)
7 G& i; T7 E# o7.    管理目標、指標、方案/List
8.    管理目標、指標、方案實施月/季/年報──達成狀況
9.    有哪些外來文件(For EMS，適當考慮GP要求) /List或界定(定義)
8 ~4 {1 }& o9 [5 i10.    廢棄物放置區域規劃圖(表) --
7 u. \& u  k5 p11.    廢棄物分類標准&執行記錄---
7 A" Q9 ?5 T. n. N12.    具有資質的(證據)，危險廢棄物處理廠商/List＆評審記錄--
13.    消防器材配置圖、統計表更新--
14.    消防演習方案&記錄(或報告書) --管
9 e% X$ i( e+ M15.    污水、廢氣排放點示意圖/配套提供量測值--
16.    勞保品配置表(含應用)---管理部、制造、倉庫、品管
) O6 J6 \8 f# P, w9 V  J17.    化學品清單(應用場所，MSDS鏈接、應急對策) --管理部、制造(生技)、倉庫、品管、品保（實驗室）、研發、成型
18.    合規性評價表&定期評價報告
19.    運行控制的標准(須考慮相關方) /List
20.    有哪些相關方？是否傳達目標(以何方式、何文件、如何體現等)？對其有哪些要求？ -------建立database或提供記錄
21.    應監測的項目有哪些？(List)&監測數據
22.    內、外部信息包括哪些(統計匯總清單/ 主、被動要能體現出來)
$ i& {8 J& \* u8 y23.    附近居民調查表
( |  q7 D  ?- Q! ?) K24.    應急准備/For不同情形之方案---list？合適嗎？
25.    編制EMS內審Checklist
　　　　　實施內審：內審計劃、人員編制（合格內審員名冊）、checklist、不符合報告、內審報告
7 C: L, l/ W; ]8 `4 A" e5 x$ P* J26.    管理審查：管審計劃、管審議程、會議通知、管理報告（決議事項和和追蹤記錄）
27.    編制初始環境評審計劃書(time/范圍、責承等)
3 D' F) F3 q+ B28.    環境事故投訴&處理決定(總結報告)/List＆記錄(發行)
29.    EMS監測設備之校驗記錄 &設備維護保養記錄
30.    EMS監測設備之校驗清單 &設備維護保養清單
31.    不符合、糾正預防措施記錄
32.    監測數據：包括水、氣、聲、固、廢等污染因素，排放情況的監測數據 、資源消耗和節約程序的數據、目標指標和管理方案的達成情況(監測計劃)—委托環保局
8 Z7 `8 e7 x  T" P* w1 T29.XX鎮政府污水處理工程/方案

4 w! s9 T7 L7 C" S# F其他資料：
3 t' k4 {; `. f: i$ n- ?2 V* V# Q# T# d1.    環評批復(環境影響 評價報告)
, W! `$ F7 W* U( i4 i2.    排污登記/許可/監督（資料）
1 @  z3 e6 V4 T' x0 h' M" o3.    污水排放執行二級標准
4 z4 j- A9 @2 v# P" O7 g, W4.    危險廢棄物轉移聯單
5.    管理方案1)能體現出“持續改進”嗎？/比對以前和現狀，以量化值評價“環境績效”； 2)一致性(方針、目標、指標)；3)有效性(能否實現目標、指標等) -
6.    查詢文件的途徑/電子檔、Paper檔等
7.    將GP整合至EMS之中，修訂程序文件
+ u( u9 f- j# H8.    系統文件一覽表 / 總覽------文管中心


其他：
* D+ {5 \& h! j4 l, v1、橫幅標語
2、張貼畫/宣傳語




( E3 `5 R; p' _) @0 |補充－－個人見解，僅供參考：
4 c8 b! h+ q. y1 U! I  n5 F
1 G* p) p0 z# h本人認為自己所在工廠在ISO9001：2000方面問題主要有：
! P  ~  H8 n& b0 f; J" i　1、管理審查紀錄改善方案相對應資源需求不充分－－說明：按QMS的條文要求
( m9 n2 f( g3 e/ g$ H! m9 g% I5.6.2管理審查輸入的資訊應包括:a) 稽核的結果，b) 顧客回顧，c) 流程績效及產品符合性，d) 各項預防與矯正行動的狀態，e) 先前管理審查的跟催措施，f) 可能影響品質管理系統的變更，g) 改善的建議。
/ x) A/ b8 p: C& @2 N' T7 ]: m5.6.3管理審查輸出應包括下列相關的任何決策與措施:a) 品質管理系統及其流程有效性的改善，　b) 與顧客需求相關之產品的改善，　c) 資源需求。
4 N5 u0 Z" |& y$ p而我司在管理審查輸出方面無有效的文件化資料可提供。
/ H  Z) I" t( k6 D2 r再補充說明：管審必須：（1）須將上次管審決議事宜納入本次管審議程。（2）認為管審並非簡單的“例行”會議而已（因為ISO條文未這樣規定），但管理審查的輸出內容必須滿足條文要求（見上）

未來我將依上述加強對管審的要求，也將同行指正。

2、內部稽核不符合項的糾正預防措施確認不充分－－（1）、不符合原因非root cause，（2）未及時追蹤和確認不符合項的糾正預防措施
  t/ _! u  D' o7 H/ G: D+ c  T
* Q, Z6 Q! e& O我給高層開的建議或觀察項：
　　1.   設計過程中跨功能小組機制與數據之建立。
　　2.   設計過程中對時間與成本的控制與考量。
　　3.   採購程序與MRP系統之整合。
) Y0 m+ P! ^' \4 C3 f* U0 Q, d% L　　4.   供應商季評估與供應商輔導之門檻。
　　5.     問題分析深度與解決。

同時本人認為我司ISO14001：2004的問題主要有：
) P" R: k+ I) T6 q　　1、制定之環境管理方案時間表不夠明確（只有大概的時間點）
( S& n! q# r5 d9 C, i　　2、消防設施保養檢點表中對於“滅火器點檢項目”中查核“水帶是否破裂”，與事實不符。
補充：
, V' d% K4 Y7 T7 U# D　　1、環境政策訂定不合理，環境政策必須要能體現污染預防、持續改善、符合法規3方面
. u: b. O. @) R; C/ Y/ S/ Z/ X
- i6 ?# Q; @0 c' j) s8 U以台塑石化環境安全衛生政策可供大家參考：
嚴守法規，加強溝通，污染預防，工廠減廢，危害鑑別，風險控制，全員參與，持續改善
% T9 M" Y2 Z  Z$ r5 h% |‧企業經營與生產，必須符合環保、勞工安全衛生法令之規定。
‧維持環境與安全衛生管理系統之有效運作，落實環保及工安之各項管理活動，加強污染預防和風險控制，並持續改善。
, Z$ N2 @$ Z& G' L( B! X: c; a‧加強廠內員工、承包商、客戶與廠外居民之溝通，公開宣達經營理念及執行環境與安全衛生管理系統之決心。
‧預防各種工安環保異常事件，以降低對勞工及環境之衝擊。
‧確認製程運轉以環保及工安為優先考量，選用低污染製程、推行工業減廢、推動危害預防及風險控制同時並貫徹責任照顧制度。
6 ~9 c: Y5 H2 v& B5 y. v‧加強教育訓練，提昇環境保護與職業安全衛生之認知，以徹底落實環境及安全衛生責任。
5 u! x' o. @: g" J: z‧確保並提昇公司優良形象，以達公司永續經營之目標。

5 n. L9 i4 x) Z4 \( n　　2、對於被認為是重要環境因素的項目應訂定環境目標、指標和管理方案
6 x" M: x/ \& p, T  d- u7 y　　3、對於環境不符合項無明確的處置流程
　　4、認為在污水未有效被改善時（如污水工程OK），並不是說被罰款就完事了，而仍要采取方法（如稀釋、委托處理等）進行積極處置，否則便失去了推行ISO14001之意義。

% o; V7 m- x3 [" S/ Q0 T2 w' _相信能取得共鳴與共識。