质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
$ t6 i$ Q; B. F& q; b      
. Q# r! r( H8 K  |      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
      
0 {+ q, P, e1 U% @! Y1 G2 t一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
' x" z& C) u8 X$ N3 ~' E      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
9 B/ G/ c0 k% @8 Z' j，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
+ @! H  {: P! s( e( w诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
行业、产品、服务和组织的特点而制定。
      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
  n+ j9 t) o/ @质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
3 b# v, ]; X( {7 Q( Y; V审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
8 b. `: A- v% u2 e$ y* R2 u9 s) C记录。
! \3 O# C( v0 c# ?: W, t' l$ N      
: m- w8 s- f8 y2 c二、审核方法
      （一） 对质量方针的审核
0 H; d, Z+ O# h; M      1. 审核
, K1 x) t+ r$ h5 j      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
# b  Y* {% Z- p# T& S& C6 j6 o! }# U和实施方面的规定。
  U% F# [( E' s# g5 T, |      ①
  F4 }& @3 R' ?6 C$ ?5 y+ U0 ^3 Y( ^1 v      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
( a7 M! A- d! U: d( e- B与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
; g2 S# f& l% b" T6 E2 W% F$ p- o源、产品特点、市场定位等。
      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
' T' V: N) c1 d; i      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
9 d% T5 L- y3 ]% n8 j      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
& U- J. p6 s" C& B) o# k      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
6 P/ _9 ^, {1 G2 @0 ?) t6 J      （3） 审核最高管理者。
/ L) F8 A' _$ l1 [) y      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
  f- t# B- {8 K+ U      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
, Y' z- f4 }2 x" i8 S' X% Z. u) U      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
' }( ^( t2 V: |: Q+ ]      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
+ g$ Y+ x: @& M  G# q- A2 P针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
6 m4 @+ j- y* W9 b. _$ L4 p8 N  o。
      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
4 \7 i  f5 r' J+ S9 J$ P. p4 ~* P证质量方针的实施。
      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
4 d; j1 ^+ a. Z; J测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
$ s2 y- q% X( N! c* m+ P      2. 判定
4 c, Z1 v& L) C6 x0 j3 W      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
8 M" h" f- _( J4 `，可以判定符合标准的要求。
9 r: x4 `4 B3 ^; K: s, Y      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
- z6 H! V4 F- H9 X. [/ N8 u( h      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
和持续改进的承诺。
& b+ V' `0 A- _: o$ k3 l      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
4 I: r0 s4 [7 u- E! @' P$ w$ s/ ~: r据之一。
" R2 V: w" D  H) b" k+ ]7 |4 `      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
4 H% v8 I$ a& b      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
9 B3 L+ p* l) O& l( X) E+ z      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
* ?$ {& ]5 |; g+ s. |! `核方采取纠正措施.
      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
8 ?" J/ A/ z* E: n: K4 K      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
6 W* b/ C8 J/ E+ Z6 s贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
- S4 p5 }! W% l! o9 K: F3 S      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
1 `$ [5 T) L+ ?, t; |3 A(二)对质量目标的审核
     
1. 审核
% o! ~" i, O0 x- g6 V" X+ p      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
7 K8 h) g1 q" V# i# A2 q1 v、分解情况、可测量性.
9 ~) I- D2 F1 `! F8 D  I5 ^      ①
5 h$ H* ^- e" r! V8 K      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
+ b' l+ ]* ^1 @* Z$ h1 O、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
- \! V8 l9 M  j% ~      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
/ ~: z, W% B1 ?6 i定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
: F9 @  c2 N4 t( A: u) f。
* [7 r. p' h7 K- @( o      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
阶段实现）并具有可操作性。
8 Q$ C9 w5 B& m" Q( c9 z- [      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
! ]/ n/ s$ l5 L4 l# t. O方面的审核质量目标实现的效果
7 s- s; i, o+ p, E      
2. 判定
9 o) f+ m% m3 D; M7 R& A7 L! V      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
' H* E# z/ h( v4 Q4 R6 b" c1 M      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
, V8 g+ ^; x. E7 `! G' R      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
) l4 M, H2 B) F$ x9 t      ④质量目标不可操作、不可测量。
      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
  F9 ]7 l% D3 E3 |( r0 v/ C% }      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
! y8 B0 l) k" y  n" @( w/ U      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
2 g" @/ x0 r" M- ?情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。