质量方针和质量目标的审核

hansenyi

质量方针和质量目标的审核
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$ r9 j# K9 @9 _: S      本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。
+ ~  o. U$ y0 W9 H. A/ m8 m5 o6 K      
一、审核要点
      1. 质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能
满足ISO9001：2000B标准的要求。
; q6 a! d8 \$ ]& B6 ]- I3 s5 S( D      2. 最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传
4 {0 p- C6 |: Z+ S. n* Z5 i达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。
      3. 质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调
# z3 Z( b# `  v' T，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承
& Z' a/ A' [' [% j诺。
      4. 质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明
+ t! g) ^5 ]6 V/ B确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合
2 l! t3 F) j( P) a/ |. v行业、产品、服务和组织的特点而制定。
+ W: r$ a4 m8 \      5. 质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的
质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。
      6. 质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评
审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和
' D4 f5 t3 G8 i2 z9 s记录。
      
% W$ f) Z/ J/ L2 c& b二、审核方法
1 z0 ?- z: r) Y1 f/ D- ]9 d      （一） 对质量方针的审核
$ q( A2 ^1 @, e9 I      1. 审核
  M* j6 `: `( U1 A8 C! r      (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容
和实施方面的规定。
: ~4 Q( t+ ?1 Y) [  y  a8 ^      ①
      将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否
与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资
源、产品特点、市场定位等。
. i8 W4 X3 b4 \6 M: G      ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续
改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承
诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。
* I! u# w& u% ^/ `# P, ^3 @1 ?      ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。
$ y/ G9 J, k7 I      ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证
和作业等）上得到沟通和理解。
      ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。
      ⑥ 是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。
      (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。
      ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。
      ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。
      （3） 审核最高管理者。
! H4 m: o6 }7 Z* P3 Q      通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。
      ① 质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质
0 J% ]) d: R' ]8 k. v量目标的制定和评审提供了框架
      ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。
      ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评
价质量方针的适应性.
      ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。
# c2 ?6 [/ p  f: B      (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方
/ k6 ~$ c% `( Z! e5 L; t针的实施情况。
      ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针
。
. s7 i( c( c$ x8 h9 n& X      ② 在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保
证质量方针的实施。
1 I; T2 v" |1 t  l0 d  O8 B/ l      ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品
测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。
      2. 判定
8 q/ T( |; o+ k5 E. P- O      (1） 如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求
，可以判定符合标准的要求。
      ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。
      ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求
0 q7 P  W, x" W. q. H和持续改进的承诺。
8 m. l! ~. H" K* E# Q5 B' u# u+ D3 V      ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依
0 u! j( T* v6 q5 V8 ~据之一。
      ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。
      ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与
完善。
4 ~+ i: A: T; W8 d      ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。
$ ]9 G) r6 ]* d' g9 T      (2） 如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审
, k. M# O' k& m, ]+ s7 S核方采取纠正措施.
- z, Y* w9 I0 u. y& t, f      ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。
" A: f; H9 I. x2 {2 u" T+ J      ②质量方针未包含标准规定的内容。
      ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未
贯彻执行。
      ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。
) V- k7 i2 G: b+ [7 k$ x" s( X$ T      ⑤资源不足，质量方针脱离实际。
      
(二)对质量目标的审核
     
1. 审核
4 C4 u- c2 U8 I: y5 X      (1) 通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容
、分解情况、可测量性.
5 T; r# T# Z8 `8 {& \' {      ①
      质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注
! K/ @1 N2 E5 \2 c( c' e- J意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效
' ]& C" I8 V" A, w# f、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需
的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。
+ o8 d1 [4 G, J8 L$ g% z: F$ p6 e      ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标
是否协调一致，并保证总质量目标的实现。
8 q, s2 X! E* Y6 x" c& K# {, b      ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通
过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确
定质量目标实现的程度。
      ④ 质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改进的承诺）
。
9 q' X$ i2 S9 n- R( l      (2)通过对最高管理者的审核，了解质量目标是否依据质量方针、顾
7 S5 y; G. Y/ J客的需求和期望、持续改进以及对未来状态的可预见性而制定，其质量目标
; h0 Z: m! O6 ~' `* H: f# S的设定是否依据质量方针、上一级的质量目标和本部门的实际情况。应注意
8 e/ R6 U8 c& v* t0 |, t$ g，不一定把的质量目标分解到每一个人，但质量目标应是可实现的（包括分
3 U; A/ a7 c. f$ G) t- ?阶段实现）并具有可操作性。
      (3）通过对内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等
+ P; a+ s8 l" k" @2 t方面的审核质量目标实现的效果
      
2. 判定
      (1)如果质量目标不能满足以下要求，应判定为不合格。
8 e' G7 Q- B. k* d+ G      ①未在组织的相关职能和各层次上建立质量目标，质量目标与相关职
能以及相应层次员工的工作任务没有必然联系。
6 m9 q  k/ E% T" t% Y% R      ②未涉及产品要求或满足产品要求所需的内容。
      ③质量目标与质量方针（包括对持续改进的承诺）不一致。
5 D$ n- m$ N& C0 e- f. L      ④质量目标不可操作、不可测量。
: \- L+ }2 S8 S! ]      (2) 如果质量目标的实现情况没有满足以下要求，应判断为不合格。
2 h" D3 L7 t1 V* b% ~      ①经客观证据证实、未达到规定的质量目标。
      ②经客观证据证实，质量目标设定不合理。
      （3）由于不可抗拒的原因致使的原因某些质量目标未实现，则具体
情况具体分析。

jxpscd

受教育了,质量目标好审核,看有否制定,有否统计,达标不?行动?质量方针真不好审.

hua056

多谢楼主。正在学习中。